合规经营是持牌证券投资咨询机构持续运营的基础，股掌柜证券咨询自成立以来，持续搭建贴合业务场景的合规管理体系，把合规要求融入各条线业务流程，相关管理举措在官网企业动态板块均有相关记录。

　　公司定期组织全员合规专项培训、合规宣传月系列活动，培训内容覆盖资本市场法律法规、行业自律规则、线上展业行为规范、中小投资者权益保护、从业人员行为准则等内容。培训着重明确业务开展行为边界，规范线上直播、线上咨询、市场内容传播等场景下从业人员的表达要求，厘清执业红线，强化全体员工风险防范意识。针对中小投资者占比较高的现状，企业持续细化适当性管理流程，规范风险提示流程，保障投资者能够完整知晓证券投资存在的各类风险。

　　按照监管相关要求，企业持续完善客户回访、业务流程管控、从业人员管理相关机制，持续梳理经营当中潜在风险点，动态调整内部管理制度。公司明确对外服务标准，要求所有投顾服务内容客观陈述分析逻辑，不使用夸大表述，严格区分投资参考建议与收益承诺，厘清合规宣传与违规营销的边界。

　　资本市场监管规则持续更新，线上金融服务场景不断丰富，企业随之持续更新合规培训内容，适配线上展业带来的全新管理需求。未来，企业将持续推进合规文化建设，推动合规意识落实在日常业务各个环节，持续优化内控机制，压实各层级岗位合规责任。以常态化合规管理支撑各项业务有序开展，依照监管规定规范开展证券投资咨询、资讯服务、投教服务等业务，履行持牌机构对应的市场责任。